[摘要]借鑒是世界發(fā)展本質特點之反映。相互借鑒幾乎貫穿于所有社會領域的發(fā)展。創(chuàng)建世界一流大學和一流學科，也不可能跳過對其他國家高等教育辦學經(jīng)驗的借鑒。從競爭的角度看，建設一流大學就是在競爭的過程中，實現(xiàn)歷史性超越。本文介紹了一流大學和一流學科建設的國際經(jīng)驗，挖掘和總結一流大學鮮為人知的絕活和奇招，并分析絕招背后的原因，且在此基礎上為我國大學“雙一流”建設提出若干對策建議。

[關鍵詞]一流大學；一流學科；國際經(jīng)驗；教育強國

一、引言

2015年10月，國務院印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，明確提出“雙一流”建設的總體目標，統(tǒng)籌推進一流大學和一流學科建設將分三步走：第一步到2020年，若干所大學和一批學科進入世界一流行列，若干學科進入世界一流學科前列；第二步到2030年，更多的大學和學科進入世界一流行列，若干所大學進入世界一流前列，一批學科進入世界一流學科前列，高等教育整體實力顯著提升；第三步到本世紀中葉，一流大學和一流學科的數(shù)量和實力進入世界前列，基本建成高等教育強國。2022年2月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)《關于深入推進世界一流大學和一流學科建設的若干意見》。經(jīng)國務院批準，“雙一流”建設高校及建設學科名單更新公布，新一輪建設正式啟動。

自“雙一流”建設開展以來，習近平總書記多次發(fā)表重要講話，對“雙一流”的戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略部署、戰(zhàn)略路徑進行系統(tǒng)化深刻闡述。2023年5月29日，習近平在中共中央政治局第五次集體學習時再次強調，要加快建設教育強國，為中華民族偉大復興提供有力支撐。要把加快建設中國特色、世界一流的大學和優(yōu)勢學科作為重中之重，大力加強基礎學科、新興學科、交叉學科建設，瞄準世界科技前沿和國家重大戰(zhàn)略需求推進科研創(chuàng)新，不斷提升原始創(chuàng)新能力和人才培養(yǎng)質量。

在教育強國建設過程中，大學如何將無限的熱情投入“雙一流”建設，拿出實實在在的舉措，創(chuàng)新出更具有效性的體制和機制，培養(yǎng)更多拔尖創(chuàng)新人才，解決更多“卡脖子”問題，成為高等教育領域最重要的課題。眾所周知，借鑒國際高等教育經(jīng)驗是建設我國高等教育的重要途徑，“雙一流”建設也不例外，需要學習和吸收世界各國一流大學建設的成功經(jīng)驗。與此同時，我國“雙一流”建設大學更應保持旺盛的創(chuàng)新意識，不斷創(chuàng)造新思想、新舉措和新招術，不斷積累和豐富發(fā)展經(jīng)驗，“雙一流”建設才能大功告成。

二、一流大學和一流學科建設的國際經(jīng)驗

世界各國在建設和發(fā)展一流大學和一流學科時，由于所處的歷史發(fā)展階段不同，社會經(jīng)濟背景有較大差異，因此擁有的經(jīng)驗不完全一樣，也形成了不同的模式和特點。但不同之中也存在共性。歸納起來，一流大學和一流學科建設的國際經(jīng)驗大致可以分為以下五個方面。

（一）追求卓越是建設世界一流大學和一流學科的共識

何謂卓越？卓越就是杰出，就是世界一流。卓越精神深刻影響著大學中的人和事。大多數(shù)一流大學都有追求卓越的精神，在辦學理念、人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務等方面無不以追求卓越為宗旨。辦學理念方面，世界一流大學都有著清晰、特色的辦學定位。以美國大學為例，麻省理工學院是為了滿足美國工業(yè)市場對工程人才和技術人才的需求而創(chuàng)辦的；耶魯大學的培養(yǎng)目標堅持高起點、高定位，為全世界培養(yǎng)領袖人才。人才培養(yǎng)方面，一流大學擁有一流的生源質量，且無不努力弘揚科學和人文精神，以追求真理、推崇人文價值為目標，以培養(yǎng)“全人”為使命?？茖W研究方面，以增進人民福祉為使命，以服務社會需求為導向，是世界一流大學的共同特點。斯坦福大學與“硅谷”之間形成的產(chǎn)學研一體化、互利共贏的合作關系，對學校的發(fā)展功不可沒。卓越精神成就了大學的文化性格，塑造了大學的文化自信，引領著師生不斷追尋真理、勇攀科學高峰。由此可見，目標定位卓越是一流大學的共識，建設一流大學的關鍵是追求卓越，從各個方面向卓越發(fā)力，培養(yǎng)的人才要一流，科研要一流，社會服務也要一流，沒有卓越精神，世界一流大學也就無從談起。

（二）建設一流大學和一流學科就是要建設強大的師資隊伍

一流的師資隊伍是一流大學和一流學科建設的強大助推力，也是高校人才培養(yǎng)和科學研究的核心。一流大學都擁有世界級的領軍人才和師資隊伍，并采取多種措施優(yōu)化師資隊伍結構和提高師資水平。以美國哈佛大學為例，截至2018年3月，其師資隊伍中共有157位諾貝爾獎、18位菲爾茲獎、14位圖靈獎和普利策獎獲得者，這些頂尖學者產(chǎn)出的高質量科研成果使得哈佛大學在國際上擁有極高的學術聲譽。培養(yǎng)和引進國際頂尖學者是建設世界一流大學的共識。為建設世界一流大學，拓展師資來源，多數(shù)一流大學對人事制度進行了調整，比如對新進教師采取“非升即走”和不留本校學生的政策，以刺激青年教師更快地成長，避免“近親繁殖”。除了拓展高素質教師的來源渠道，大學還通過嚴格教師準入制度、加強教師入職指導、強化教師專業(yè)評估、提高學校行政管理水平等方式加強教師隊伍建設。例如，新加坡南洋理工大學對教職工實行合同管理制，每三年進行一次考核評估，通過評估激勵教師在學術上努力精進，確保教師隊伍的專業(yè)能力不斷提升。

（三）建設一流大學和一流學科就是要整合盡可能多的辦學資源

一流大學和一流學科建設對資源的需求是巨大的。如何獲得充裕的辦學經(jīng)費是每所大學在發(fā)展過程中面臨的必然問題。盡管世界一流大學籌集辦學經(jīng)費的辦法有所差異，但他們的總預算規(guī)?；旧鲜恰澳雺菏健钡摹Ｃ绹涣鞔髮W的年度預算平均為四五十億美元；在英國，大學如果沒有三四十億英鎊的年收入，校長的心情就會忐忑不安。為什么一流大學建設需要如此龐大的資金？這都是源于大學之間的競爭。學校要爭取更多更好的生源，很大程度上取決于是否有更多學生能夠享受到該校的獎學金。有些一流大學甚至承諾，只要學生能證明自己絕對優(yōu)秀，他們就不會“因為經(jīng)濟問題而上不起學”（這里指的是世界上學費相對昂貴的大學）。

換言之，一流大學擁有更高比例的獎助學金吸引優(yōu)秀生源。同理，大學的競爭還體現(xiàn)在對頂尖學者的爭奪上。盡管薪資并不是這些學者教授選擇高校的唯一因素，但預算更多的大學在吸納頂尖學者方面顯然擁有更大優(yōu)勢。對教授而言，資源不僅是指優(yōu)厚的薪資待遇，還有良好的科研實驗條件等。因此，已有的研究成果幾乎都有一樣的結論：要建設一流大學就要具備充足的資金和一流的資源支持。

那么，經(jīng)費從哪里來呢？國際經(jīng)驗表明，一種來源是國家財政撥款。要建設一流大學，政府就要高投入或超常規(guī)投入，例如“東亞模式”和“歐洲大陸模式”。南洋理工大學之所以能夠以優(yōu)厚的薪資網(wǎng)羅全球最優(yōu)秀的人才，正是得益于新加坡充足的財政支持和校友捐贈。另一種來源則是市場競爭，其代表是“英美模式”，這一類大學獲取和配置經(jīng)費主要依靠市場規(guī)則，政府投入也需要建立在競爭的原則之上。例如美國的斯坦福大學和麻省理工學院等學校，其在科研經(jīng)費競爭中優(yōu)勢明顯，來自政府的科研投入在學校的經(jīng)費中占有很大比重。相比之下，其他公立大學或州立大學從聯(lián)邦政府獲得的科研經(jīng)費投入要少得多。同時，市場競爭倒逼大學向市場尋找資金，募捐即成為一流大學增加或補充辦學經(jīng)費的重要渠道，這部分資金主要來自校友、企業(yè)家和慈善家的主動捐贈。部分一流大學動輒向社會發(fā)布大額募捐計劃，募捐目標少則三四十億美元，多則六七十億美元，加上根據(jù)市場變化而不斷調整的學生學費，一流大學的大規(guī)模投資問題得到了解決。資源保障的兩類模式各有優(yōu)缺點，“東亞模式”和“歐洲大陸模式”對政府依賴性大，國家財政的壓力也較大；“英美模式”則對市場的依賴性強，籌資壓力大，受經(jīng)濟波動的影響也較大，甚至有大學出現(xiàn)破產(chǎn)的情況，但“英美模式”也鍛煉和提升了大學領導的財政動員和整合能力?？傊瑹o論是政府主導模式，還是市場競爭模式，雖然各有利弊，但都從一定程度上為建設一流大學提供了必要的經(jīng)費保障。

資源依賴理論揭示出沒有資源是辦不好大學的，但我們也要認識到，只有充裕的資金并不一定能辦得好大學，經(jīng)費對于建設一流大學的決定性程度有待進一步探討。大學經(jīng)費是否充足？錢從哪里來？錢用在什么地方？如何確保資源保障的延續(xù)性？這些問題都需要進行持續(xù)而有針對性的研究。

（四）建設一流大學和一流學科就是要做好學科布局

從世界范圍看，一流大學幾乎沒有完全相同的學科布局，大學學科發(fā)展和布局存在差異性的特點。如何找到切合自身特點的學科布局是一流大學建設的關鍵。一流大學布局學科要解決三個主要問題：第一，建設好王牌專業(yè)，資源亦應該跟著王牌專業(yè)走。對于少數(shù)發(fā)展前景不良的學科，或拆或并或關閉，目的就是集中力量建設“拳頭”學科。斯坦福大學曾經(jīng)撤銷了建筑學學科，盡管該學科發(fā)展得不錯，但問題在于該學科若要進一步發(fā)展到全國前列則需要巨大投入，況且離它不遠的加州大學伯克利分校的建筑學已經(jīng)很強，這時就需要果斷決策，作出取舍。第二，重基礎學科發(fā)展。一流大學尤其重視基礎學科，其學科布局基本呈現(xiàn)文理結合、理工兼具的特征。哈佛大學強調學校的根本目標在于“培養(yǎng)全面發(fā)展的人、有廣泛同情心和判斷能力的人”。麻省理工學院作為一所理工科大學，也踐行著科學與人文相結合的理念，建立了與基礎學科、應用學科相匹配的人文社會科學體系。一流大學應重視基礎學科的原因還有一個未經(jīng)證明的推斷，即大學貴在科研成果的根本性創(chuàng)新。如果沒有基礎學科的發(fā)展，創(chuàng)新將不復存在。第三，重視學科交叉。斯坦福大學、哈佛大學、牛津大學等世界一流大學通過設置交叉學科、開設跨專業(yè)課程、開展跨學科研究等多種方式培養(yǎng)跨學科人才，以此推進學科體系創(chuàng)新，推動科學研究突破。交叉學科是科學研究的最前沿，是最容易出成果的地方。人們普遍認為，諾貝爾獎幾乎都是在學科交叉地帶產(chǎn)生的，雖不能說沒有交叉學科就沒有諾貝爾獎的科研成果，但如果缺少學科交叉的意識和機制，缺少對學科交叉的支持與鼓勵，那一定是與建設世界一流學科的方向相違背的。

（五）建設一流大學就是要打好“國際牌”

國際化水平是衡量大學綜合實力的重要指標。良好的學術聲譽可以為大學吸引一流的學術隊伍、一流的學生，以及優(yōu)良的學術資源，這些反過來會提升大學的學術聲譽，形成良性循環(huán)。一流大學通過舉辦國際會議、開展合作辦學等方式提高國際聲譽，塑造大學的國際品牌，獲取國際競爭優(yōu)勢。耶魯大學開展國際化的目標是為全世界培養(yǎng)領袖級人才：要培養(yǎng)領袖級人才，就要求學生以世界為研究對象，主動探索，尤其是美國以外國家的任何社會和自然問題；要培養(yǎng)領袖級人才，就要求學生能夠走出校門，接觸和了解世界；要培養(yǎng)領袖級人才，學校的環(huán)境和氛圍必須是國際化的。對于耶魯大學而言，國際化只是一種舉措，成立國際化中心也只是手段，發(fā)展國際化的根本目的是為耶魯?shù)娜瞬排囵B(yǎng)目標——為世界培養(yǎng)領袖而服務。因此，國際化不是學校是否想做的一項工作，而是大學發(fā)展愿景的反映。就新加坡而言，國際化也推動了其兩所國立大學的一流發(fā)展。南洋理工大學以優(yōu)厚的待遇和充足的資源吸引和禮聘了大批世界頂尖人才，極大提升了其學術水平，使之成為世界級名校?！耙M來”的同時還要“走出去”，新加坡國立大學為學生提供了豐富的海外留學機會，與多所世界頂尖大學簽訂合作培養(yǎng)項目，并在海外多個國家建立分校，助力其高等教育一步一步走向國際。新加坡國家雖小，但其國際化工作做得很有特色，有力推動了新加坡高等教育的發(fā)展。

三、為我國一流大學和一流學科建設支招

梳理國外一流大學和一流學科發(fā)展的共性經(jīng)驗，能夠為我國一流大學和一流學科建設提供借鑒和啟發(fā)。我們認為，一流常常是變動不居的，對于一流大學和一流學科不能有宿命論的觀點，一流是可以建設的，但未必能永遠一流。沒有可持續(xù)發(fā)展的保障，一流也會有走下歷史舞臺的可能性。面對一流大學和一流學科建設，我們要保持清醒的頭腦，既要重視，也要冷靜分析。大學不能有“再努力也趕不上”的消極情緒，也不能因取得了一點成績就沾沾自喜、驕傲自滿。

（一）建設世界一流大學的建議

首先，建設世界一流大學要做好戰(zhàn)略謀劃。一流大學的建設者需要進一步打開視野，既要堅持“雙一流”建設總體目標的嚴肅性，持續(xù)加大對現(xiàn)有“雙一流”建設大學的支持力度，也要擺脫只有“好大學”才能建設一流的局限，要培育新的“沖刺特種兵”，可從中外合作辦學機構和民辦高校中優(yōu)選出若干所大學，讓建設世界一流大學的隊伍多元化、特色化。

其次，建設世界一流大學需要樹立可持續(xù)發(fā)展的意識。一流大學不僅要建設當前的一流，也要做未來的一流，在高等教育整體發(fā)展中保持一流的水平。第一，大學要有沖擊世界一流的韌勁，要有參加長跑的耐力和信心；第二，大學要有辦學資源可持續(xù)保障的構想，改變依賴政府撥款的單一化渠道局面；第三，大學要戒驕戒躁，克服“小富即安”的思想，不能被階段性成功沖昏了頭腦，必須長期保持風險意識，做到居安思危。

其三，建設世界一流大學需要創(chuàng)造中國經(jīng)驗。國際經(jīng)驗是需要尊重的，但更重要的是中國經(jīng)驗和中國創(chuàng)新，在借鑒世界一流大學辦學成功經(jīng)驗的同時，創(chuàng)造出屬于中國一流大學建設的“中國模式”，總結本土一流大學建設的實踐，形成中國經(jīng)驗，貢獻中國智慧。這是我國一流大學建設實現(xiàn)“彎道超車”的法寶。

其四，建設世界一流大學需要營造學術友好型的氛圍。學術友好型的氛圍指的是在大學的教育教學中，實現(xiàn)教學愉快、科研愉快、創(chuàng)新愉快和服務愉快。精神力量是引領偉大行動的密碼，一旦大學在教育教學實踐中凝聚精神力量，營造出學術友好型的氛圍，就擁有了積極向上的精神引領，進而實現(xiàn)科學的重大創(chuàng)新。

其五，建設世界一流大學需要將中國大學變成重要的世界人才儲備庫。無視全球化、脫離國際化是很難建成一流大學的。我國要建設世界高等教育強國，就要確保高等教育強國的可持續(xù)發(fā)展，就不能不吸引世界范圍內的頂尖人才。如何吸引人才是一個需要持續(xù)探討的問題，大學必須在匯聚頂尖人才、留住頂尖人才和培養(yǎng)頂尖人才方面下更大功夫。

其六，要在條件許可的情況下建設我國一流大學創(chuàng)新中心。一流大學創(chuàng)新中心致力于記錄和研究我國“雙一流”建設過程中的創(chuàng)新思想和理念、創(chuàng)新的體制和機制、一流大學建設的方法和技術，不斷積累一流大學建設的經(jīng)驗。在一流大學建設過程中一邊總結，一邊分享，讓不同學?；W互鑒，在更大范圍內促進我國大學共同進步。

（二）建設一流學科的建議

首先，建設一流學科需要設立學科特區(qū)。大學無特區(qū)，但學科發(fā)展應該有特區(qū)。學科特區(qū)是為一流學科建設提供更加便利的制度和政策，有利于營造學術友好的學科建設氛圍。在特區(qū)內，學科享有高度的學術自主權，學科建設有雄厚的資金保障，執(zhí)行高度靈活的人才政策，這些都將是史無前例的。設立學科特區(qū)，一流學科建設的速度將會加快，特色也會更加鮮明。

其次，建設一流學科需要確保學科建設的資金源源不斷。確保資金投入的可持續(xù)性要雙管齊下：一是進一步加大政府投入，著眼于2035年建成教育強國的宏偉目標，在持續(xù)鞏固4%成果的基礎上，逐步把財政性教育經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值的比例提高。其中高等教育投入，特別是“一流學科”建設資金應獲得更可靠的保證；二是將大學資金來源多元化進一步落到實處，利用社會善款或捐贈扶持大學的學科建設。鼓勵一流大學主動積極地做好募捐工作，讓社會捐贈逐漸成為大學經(jīng)費的重要支柱之一。

其三，建設一流學科要做好一流學科評估和分類建設，實現(xiàn)真正意義上的“以評促建”。進一步探索一流大學學科評估體系和標準，保障分類建設順利進行。評估的目的是更好地促進學科建設的發(fā)展，既要通過錦上添花的辦法為那些發(fā)展更快、更好的學科提供更多支持，也要為那些遇到困難的學科雪中送炭、扶困解憂，幫助這些學科渡過難關。

其四，建設一流學科要避免過度分散學者的精力?！皩W者不是在做評估，就是在去做評估的路上”的現(xiàn)象必須得到糾正。學科評估是重要的，但不是評估越多越好，不能讓評估成為消耗專家學者精力的“能源消耗機器”，也不能讓評估成為學科建設中的累贅。讓專家學者專注于自己的學術研究和教學，任何能避免分散其精力的制度和辦法都應得到鼓勵。

其五，建設一流學科要為我國學者爭取國際科學大獎做好相關服務。爭取國際科學大獎并不是為了獲獎本身，而是通過爭取國際大獎促進科研的發(fā)展。國際科學獎項是多元的，且具有疊加效應，既要研究諾貝爾獎獲獎的基本規(guī)律，更要研究其他重大國際獎項，因為這些獎項往往是通向科研巔峰的重要階梯。（作者洪成文系北京師范大學高等教育研究院教授，王佳明系北京師范大學高等教育研究院博士研究生，劉偌菲、盧純青系北京師范大學高等教育研究院碩士研究生）

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來源：《神州學人》（2023年第7期）