[摘 要]針對當前我國高校基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力存在的不足，本文從頂層設(shè)計、資金投入、評價與激勵以及人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)等方面，針對性地提出改進與優(yōu)化路徑，以期為進一步提升我國高校的基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力，從而為加快實現(xiàn)高水平科技自立自強和世界科技強國建設(shè)提供政策參考。

[關(guān)鍵詞]高等院校；基礎(chǔ)研究；原始創(chuàng)新；高水平科技自立自強

黨的二十大報告指出，要加強基礎(chǔ)研究、突出原創(chuàng)、鼓勵自由探索?；A(chǔ)研究是科學(xué)之本、技術(shù)之源，是提升原始創(chuàng)新能力的根本途徑。高校是基礎(chǔ)研究的主力軍，重大科技突破和原始創(chuàng)新的主要策源地。近年來，我國高?；A(chǔ)研究取得了一系列具有重大突破性和原創(chuàng)性的成就，科技創(chuàng)新綜合實力不斷躍升。然而，相較于世界頂尖大學(xué)，我國高校的整體基礎(chǔ)研究實力尤其是原始創(chuàng)新能力仍存在較大差距，原因主要有以下幾個方面。

一是在頂層設(shè)計上，我國高校的科研選題還相對分散、落后，科學(xué)問題凝練能力還不強，科研組織模式尚不完全符合當前形勢下不同學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究特點和需求，高校的科研管理專業(yè)化水平有待進一步提高。

二是在資金投入上，高校基礎(chǔ)研究資金來源相對單一且以競爭性經(jīng)費為主，與自由探索和有組織基礎(chǔ)研究對長期性、系統(tǒng)性的科研活動要求不匹配，高?？萍脊ぷ髡唠y以長期專注于自身研究領(lǐng)域，不利于重大原始創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，高?；A(chǔ)研究經(jīng)費和項目的支持布局不均衡，不同學(xué)科領(lǐng)域的原始創(chuàng)新成果產(chǎn)出差異巨大，部分高校專項經(jīng)費分配與自身發(fā)展規(guī)劃契合度不高。

三是在評價與激勵機制上，當前高?；A(chǔ)研究的評價和激勵導(dǎo)向已初步明確，然而實際操作過程中，“五唯”現(xiàn)象仍存在，評價指標存在混亂和相互掣肘的現(xiàn)象，任務(wù)導(dǎo)向性研究目標設(shè)定不夠清晰。傳統(tǒng)院系垂直學(xué)術(shù)架構(gòu)之下考核資源性、指標化模式導(dǎo)致壓力縱向傳導(dǎo)，高校學(xué)科交叉融合發(fā)展成果歸屬認定機制缺失等問題較為突出，評價指標缺乏精準性和靈活性。

四是在人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)上，以實際科研能力和貢獻為導(dǎo)向的人才選拔機制需要進一步完善，盡管高校已越來越重視創(chuàng)新文化建設(shè)，但寬容失敗的創(chuàng)新氛圍還不夠濃厚，現(xiàn)有人才培養(yǎng)模式尚不能形成高創(chuàng)新素養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才的充分供給，國際合作與交流還需進一步加強。

基于現(xiàn)有問題與不足，本文針對性地提出改進與優(yōu)化路徑，以進一步提高我國高校的基礎(chǔ)研究水平和原始創(chuàng)新能力，為打造世界一流基礎(chǔ)研究人才隊伍、推進高水平科技自立自強和世界科技強國建設(shè)提供基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。

優(yōu)化高校科研戰(zhàn)略布局和組織體系的頂層設(shè)計

完善高?？萍紱Q策咨詢制度，有組織地開展重大科學(xué)問題凝練活動，提升戰(zhàn)略選題把握能力。通過高?？萍紱Q策戰(zhàn)略咨詢專家委員會的設(shè)立來強化體系布局，充分發(fā)揮頂尖科學(xué)家等在重大科技需求提出和科學(xué)問題凝練上的指導(dǎo)作用。一方面聚焦“改變未來”和“形成國際影響力”的科技前沿，另一方面充分對接國家、區(qū)域和行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，確保遴選真問題、真解決問題。尊重基礎(chǔ)研究規(guī)律，根據(jù)問題的重要性與成熟度、預(yù)期成果的原創(chuàng)度等形成優(yōu)先部署建議，分類推進科學(xué)前沿與重大需求研究任務(wù)。進一步發(fā)揮高等院校多學(xué)科優(yōu)勢，從學(xué)科交叉融合和國際科技合作與交流中提煉基礎(chǔ)研究問題。

深化自由探索與有組織科研模式的雙輪驅(qū)動，加快依托行業(yè)或地方的基礎(chǔ)研究平臺布局。對于數(shù)學(xué)、理論物理、生物科學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科方向，積極營造寬容失敗的科研環(huán)境，通過設(shè)立基礎(chǔ)研究“先鋒”“先導(dǎo)”等項目，鼓勵科學(xué)家自由探索、潛心研究。對于芯片、生物科技、人工智能等國家重大戰(zhàn)略需求領(lǐng)域，應(yīng)整合高校分散的學(xué)科資源，強化有組織科研模式，結(jié)合高校學(xué)科資源優(yōu)勢及關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新需求，以科技任務(wù)為依托建設(shè)專門的高校學(xué)科交叉研究團隊，選擇性發(fā)展新興學(xué)科和交叉學(xué)科，弱化傳統(tǒng)學(xué)科體系邊界，不斷催生新的學(xué)科增長點。以項目任務(wù)為依托組建專門的具有學(xué)校特色的學(xué)科交叉研究團隊，不斷改革形成科學(xué)問題和技術(shù)需求導(dǎo)向的交叉學(xué)科科研組織新范式。加強國家重點實驗室重組工作等重大平臺和新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，根據(jù)不同研究領(lǐng)域的需求，不斷推進跨地區(qū)、跨院系、跨學(xué)科的重點實驗室計劃。

優(yōu)化科研管理組織與職能，強化科研管理團隊建設(shè)。在傳統(tǒng)“?！骸怠贝怪惫芾砑軜?gòu)之外，根據(jù)科研任務(wù)組建專門的跨學(xué)科管理組織，保障有組織的跨學(xué)科基礎(chǔ)研究任務(wù)的資源配置、實施情況和貢獻評估。加強高?？蒲泄芾砣藛T的專業(yè)化、系統(tǒng)化培訓(xùn)，選拔聘用技術(shù)和管理能力兼?zhèn)涞母咚娇蒲许椖抗芾砣瞬拧８母锟蒲泄芾砣藛T評價體系，為科研管理人員提供職稱評聘、考評獎勵等方面政策支持。整合科研管理系統(tǒng)，建立高效的科研管理一體化運行體系。打破“數(shù)據(jù)孤島”，構(gòu)建一站式信息共享平臺，推動各部門信息共享和高效協(xié)同。運用數(shù)字化、人工智能、大數(shù)據(jù)等先進技術(shù)手段，為科技管理人員的項目管理、成果評價工作提供有力技術(shù)支撐。

完善高?；A(chǔ)研究的資金投入和支持模式

優(yōu)化國家財政對于高?；A(chǔ)研究的投入布局。加大國家對于基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入力度，平衡競爭性經(jīng)費和穩(wěn)定性經(jīng)費的財政投入比例。加強對“數(shù)理化天地生”等基礎(chǔ)學(xué)科以及新興學(xué)科交叉領(lǐng)域研究的支持力度，促進更多原始性科學(xué)發(fā)現(xiàn)和理論突破的產(chǎn)生。自然科學(xué)基金作為我國高?；A(chǔ)研究的重要資金來源，可進一步提高面上項目、青年基金項目等量大面廣的自主選題類項目資助經(jīng)費比例，以穩(wěn)定我國高校的純基礎(chǔ)研究隊伍，促進高校青年科研隊伍的結(jié)構(gòu)合理化和獨立研究能力的提升。對于國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究，不盲目追求項目數(shù)量和針對特定個人或機構(gòu)的連續(xù)資助，堅持以課題的前沿性和論證成熟度作為評價標準，以“少而精”的方式設(shè)立專項定點支持，保障單個資助項目的資金充足，促進重大突破性成果的實現(xiàn)。探索完善強調(diào)公平、公正和實際科學(xué)貢獻的項目遴選和評審制度。選取德才兼?zhèn)涞囊涣鲗＜医M建專家委員會，利用人工智能等現(xiàn)代化科技手段，做到真正的匿名評審，讓專家“不礙于情面”，從而保障遴選出真正具有科學(xué)價值和解決重大科技問題的基礎(chǔ)研究項目。

不斷探索宣傳和資金管理模式，積極引導(dǎo)企業(yè)和社會多元化資金投入。借助先進科技手段和媒體影響力，營造良好的基礎(chǔ)研究社會氛圍，吸引更多主體參與投入。支持設(shè)立解決特定科技需求的企業(yè)聯(lián)合基金和基礎(chǔ)研究專項基金，用于特定方向和領(lǐng)域的研究投入和成果獎勵。完善專項資金的全過程管理協(xié)調(diào)機制和績效考核評價機制，加強與資金投入方的溝通反饋，確保專項基金的科學(xué)高效使用，調(diào)動社會資金廣泛參與高?；A(chǔ)研究的積極性。探索捐贈和冠名形式，鼓勵純基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的社會資本投入，加強資金統(tǒng)籌管理以擴大高校自由探索的研究基本面。

建立靈活的高校基礎(chǔ)研究支持機制，促進各學(xué)科均衡高質(zhì)量發(fā)展。高?？筛鶕?jù)國家財政基礎(chǔ)研究經(jīng)費支持情況，在學(xué)校層面構(gòu)建靈活的基礎(chǔ)研究投入補充機制。以科學(xué)前沿和原始創(chuàng)新為導(dǎo)向，促進重點學(xué)科、冷門學(xué)科、薄弱學(xué)科和新興領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的全面均衡高質(zhì)量發(fā)展。以“選好人、選好問題”為導(dǎo)向，探索更長周期的人才計劃項目，持續(xù)穩(wěn)定支持具有自由探索精神的高水平科研人才和青年人才，挑戰(zhàn)重大前沿科學(xué)問題，探索前沿交叉領(lǐng)域。此外，應(yīng)加強宣傳和培訓(xùn)，提升高校科研人員的國家基金申請能力，鼓勵學(xué)校科研人員對于“新基石研究員項目”等新型社會公益性基礎(chǔ)研究資助項目的申請。

構(gòu)建符合基礎(chǔ)研究特點的分類評價和激勵機制

根據(jù)不同學(xué)科、領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究特點和需求，構(gòu)建符合基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新規(guī)律的評價體系。充分考慮到不同的學(xué)科領(lǐng)域與科學(xué)、技術(shù)、工程類型基礎(chǔ)研究的差異性特征，逐步形成更具科學(xué)性、靈活性與包容性的基礎(chǔ)研究人才評價機制。制定和完善個性化、特色化的成果評價考核標準，進一步破除“五唯”和數(shù)“帽子”等不良傾向，細化基于貢獻、創(chuàng)新價值、能力等維度的基礎(chǔ)研究人才評價指標。

對于重大技術(shù)任務(wù)攻關(guān)等目標導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究，應(yīng)設(shè)立明確的科研任務(wù)、固定的項目周期、清晰的技術(shù)參數(shù)和驗收指標，采取嚴格的標準化考核和項目激勵機制，構(gòu)建以重大成果產(chǎn)出和實際科研貢獻為導(dǎo)向的評價體系，給予達到項目驗收標準的團隊和科研人員相應(yīng)的地位、榮譽和物質(zhì)等激勵。

在探索性強的前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，應(yīng)根據(jù)其科研目標和產(chǎn)出不明確、研究周期較長等特點，進一步弱化競爭性和單一量化性指標，減少商業(yè)化和過度競爭對創(chuàng)造性和科學(xué)思想的根本性破壞。采用更為靈活的長周期考核和評價方式，給予科研人員設(shè)定研究計劃和考核標準方面的自主權(quán)，保證政策和資金支持的連貫性與穩(wěn)定性。給予青年研究人才相應(yīng)的社會地位和生活條件保障，讓有科學(xué)理想和探索熱情的高校教師和科研人員擁有“坐穩(wěn)冷板凳”的生存空間。減少不必要的立項、評估、匯報流程，將創(chuàng)造力強的青年人才從追評獎、爭“帽子”中解放出來，遴選部分從事高度原創(chuàng)性研究或重大項目攻關(guān)的教師少考核甚至免考核，讓真正有能力、有想法的科研人員心無旁騖地挑戰(zhàn)重大科技前沿問題。構(gòu)建強調(diào)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的新穎性和顛覆性程度、代表作影響力與貢獻的評價方式，反對單純以論文數(shù)量論英雄，將科研人員的代表性原創(chuàng)成果作為職稱評審的主要依據(jù)。

注重學(xué)科交叉合作成果的實際貢獻評估，破除阻礙跨學(xué)科研究的傳統(tǒng)院系“清單式”管理和評價制度藩籬。不簡單以科研成果完成人排序作為衡量標準，而是客觀衡量團隊所有參與者、合作者的實際科研投入和貢獻。推進多研究序列建設(shè)，實行“教授—研究員兩軌制”，允許優(yōu)秀教師以原屬院系教師和有組織科研團隊成員的雙重身份加入學(xué)科交叉合作項目。構(gòu)建跨學(xué)科領(lǐng)域的成果互認機制，將具有實際科學(xué)貢獻、解決實際需求的學(xué)科交叉成果納入考核、晉升、獎勵的范疇，有效激勵高?？蒲腥藛T從事學(xué)科交叉研究從而不斷產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果。

強化高校基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)

習(xí)近平總書記強調(diào)，“發(fā)揮高校特別是‘雙一流’高?；A(chǔ)研究人才培養(yǎng)主力軍作用，加強國家急需高層次人才培養(yǎng)，源源不斷地造就規(guī)模宏大的基礎(chǔ)研究后備力量”。因此，要強化高校一流科技領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團隊建設(shè)。充分發(fā)揮高等院校學(xué)科和人才優(yōu)勢，優(yōu)化基礎(chǔ)研究人才遴選機制。以唯“研究成果”和“創(chuàng)新能力”替代論資排輩和唯“頭銜”論，擴寬基礎(chǔ)研究人才選拔視野與范圍，根據(jù)實際研究水平和項目需求選拔合適人才，提升選才自主性和靈活性。充分發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家在國家重大科學(xué)計劃和高?；A(chǔ)研究團隊建設(shè)中的關(guān)鍵作用，高度重視培養(yǎng)具有戰(zhàn)略性思維、科學(xué)家精神、綜合創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略科學(xué)家。強調(diào)人才梯隊建設(shè)，善用“揭榜掛帥”和“賽馬”制等新型科研項目機制和重大研究平臺建設(shè)，鼓勵與支持高校青年科技人才在國家重大科技任務(wù)中“挑大梁”“當主角”，讓更多基礎(chǔ)研究人才競相涌現(xiàn)。

打造“通專融合”培養(yǎng)模式，大力培養(yǎng)高校本科生和研究生的創(chuàng)新能力。高校要堅持立德樹人，以國家重大戰(zhàn)略、關(guān)鍵領(lǐng)域和社會重大需求為重點，激發(fā)學(xué)生從事基礎(chǔ)研究的學(xué)術(shù)志趣，培養(yǎng)一批國家基礎(chǔ)研究人才后備軍。兼顧“廣度”和“深度”，強化通識教育和基礎(chǔ)研究人才個性化培養(yǎng)，完善基礎(chǔ)研究人才的知識結(jié)構(gòu)。在夯實專業(yè)基礎(chǔ)知識的同時，注重人文、藝術(shù)、歷史、哲學(xué)等對科學(xué)精神的涵養(yǎng)，鍛造青年人才終身學(xué)習(xí)、獨立思考、團隊合作、批判性分析能力等創(chuàng)新思維和創(chuàng)新人格，培養(yǎng)高創(chuàng)新素養(yǎng)的基礎(chǔ)研究人才。

堅持“頂天”和“立地”相結(jié)合，厚植自由創(chuàng)新文化沃土。弘揚求知求真的科學(xué)精神，營造有利于高校師生從事長周期、高風(fēng)險、顛覆性科學(xué)研究的寬松氛圍和創(chuàng)新生態(tài)，鼓勵科學(xué)家大膽嘗試、交叉融合。建立科學(xué)探索而非市場競爭的科學(xué)價值觀，引導(dǎo)青年學(xué)生對科學(xué)的興趣，培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才的實踐動手和解決問題的能力，實現(xiàn)理論智慧和實踐智慧的并重，激發(fā)青年學(xué)生從事科學(xué)研究的內(nèi)生動力，將青年科技人才打造成為基礎(chǔ)研究的生力軍。

加強國際合作與交流對于基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)的促進作用。建立和完善國際科技合作和人才交流機制，提升高校學(xué)科創(chuàng)新引智計劃實施水平，支持高校圍繞前沿交叉科學(xué)、新興技術(shù)發(fā)展、全球公共問題等布局建設(shè)創(chuàng)新引智基地，牽頭發(fā)起或參與國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程。通過重大國際科技任務(wù)的合作與交流，持續(xù)發(fā)揚中國文化、中華文明和中國智慧的“整體觀”“整合觀”的優(yōu)勢，樹立“大科學(xué)觀”，在交流和碰撞中提升科學(xué)洞見和研究品位，牢固樹立我國高?？蒲腥瞬艔氖禄A(chǔ)研究的強大信心，不斷產(chǎn)生原創(chuàng)想法，強化原始創(chuàng)新能力。

立足新發(fā)展階段，我國高校應(yīng)以優(yōu)化高?？蒲袘?zhàn)略布局和組織體系的頂層設(shè)計、完善高?；A(chǔ)研究的資金投入和支持模式、構(gòu)建符合基礎(chǔ)研究特點的分類評價和激勵機制、強化高?；A(chǔ)研究人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)等方面為重要抓手，不斷夯實基礎(chǔ)研究及其拔尖創(chuàng)新人才儲備、實現(xiàn)更多原始創(chuàng)新，邁向高水平科技自立自強，為社會主義現(xiàn)代化強國建設(shè)貢獻蓬勃的高校力量。

[本文為清華大學(xué)文科建設(shè)“雙高”計劃項目“科技自立自強背景下高校原始創(chuàng)新能力提升研究”（2021TSG08302）成果]

【作者：陳勁 肖軼群，單位：清華大學(xué)】

原載2023年第24期《中國高等教育》