新科技革命時代，世界面臨百年未有之大變局。面對全球創(chuàng)新格局劇變，2020年10月，黨的十九屆五中全會明確提出“把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。這是新時期我國把握世界大勢、立足當前、著眼長遠作出的重大戰(zhàn)略布局。2021年3月，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》在強化國家戰(zhàn)略科技力量一章中提到：“支持發(fā)展新型研究型大學、新型研發(fā)機構等新型創(chuàng)新主體，推動投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化?！弊源耍滦脱芯啃痛髮W正式成為國家“科技自立自強”戰(zhàn)略系統(tǒng)的組成部分，成為扎根中國大地探索適切的研究型大學新形態(tài)、面向國情社情發(fā)展高等教育的新舉措。筆者認為，新型研究型大學需要通過推進教學、科研和社會服務三重職能的耦合機制來助力中國科技自立自強。

夯實科技自立自強的社會基礎：

大學社會服務職能演進

改善科技創(chuàng)新生態(tài)，發(fā)揮大學的引擎作用。隨著人類社會向知識型社會轉(zhuǎn)變，國家和區(qū)域創(chuàng)新體系向可持續(xù)性創(chuàng)新生態(tài)體系演進，新型研究型大學的創(chuàng)新引擎作用被賦予新內(nèi)涵：大學不僅要通過知識創(chuàng)造和技術轉(zhuǎn)移充當經(jīng)濟增長的主要引擎，還需要由被動回應社會需求轉(zhuǎn)向主動改善創(chuàng)新環(huán)境，積極拉近政府、產(chǎn)業(yè)和其他社會創(chuàng)新主體之間的距離，建立信任關系。大學不僅要成為地方、區(qū)域和國家創(chuàng)新網(wǎng)絡的樞紐，還應全力拓展國際科技合作。

新型研究型大學要主動作出貢獻，在創(chuàng)新生態(tài)鏈的每一個環(huán)節(jié)發(fā)揮作用，尤其是在基礎研究、技術攻關和人才支撐等領域。2021年4月，時任深圳市委書記王偉中在中共深圳市第七次黨代會上首次用“基礎研究+技術攻關+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈來解密“深圳奇跡”，被視為深圳改革創(chuàng)新的首要經(jīng)驗。事實上，鏈條的前后兩端即基礎研究與人才支撐，是深圳市可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的短板。只有創(chuàng)建具有制度優(yōu)勢的新型研究型大學，才能迅速吸納海內(nèi)外高水平基礎科研人才，形成集聚效應，并且通過人才培養(yǎng)的組織制度創(chuàng)新，為區(qū)域發(fā)展培養(yǎng)和輸送復合型領軍人才，實現(xiàn)大學在人才支撐環(huán)節(jié)的關鍵作用。因此，深圳市傾力創(chuàng)建南科大，是源于其銳意改革的創(chuàng)新基因和深圳區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系的可持續(xù)發(fā)展需求。

升級校企合作機制，助力企業(yè)增強技術創(chuàng)新能力。大學在技術轉(zhuǎn)移鏈條上的角色要進一步拓展，從關鍵知識生產(chǎn)者的單一身份發(fā)展為促進知識雙向交流的樞紐，打開知識流動的“旋轉(zhuǎn)門”。當前，一些研究型大學與普通企業(yè)的科研合作方式多為短期橫向課題，企業(yè)期望大學研發(fā)出可以快速投入市場的產(chǎn)品或技術，而高校科研人員可從中獲得相較縱向課題經(jīng)費使用更靈活的橫向經(jīng)費，并拓展產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡。而新型研究型大學則要發(fā)揮高水平科研人才集聚優(yōu)勢，拓展并深化與大型頭部企業(yè)的合作。這些企業(yè)或致力于研發(fā)世界領先的“拳頭”產(chǎn)品和前沿技術，或?qū)Ρ井a(chǎn)業(yè)領域有高屋建瓴的規(guī)劃，但囿于自身研發(fā)團隊在研究領域、能力上的局限性，希望有特定領域研究專長的大學科研團隊攜手探索突破“無人區(qū)”。這一層次的校企合作，形式多為相對穩(wěn)定的聯(lián)合研發(fā)機構和研究生聯(lián)合培養(yǎng)項目，不僅有利于校企長期碰撞，共同發(fā)現(xiàn)并解決問題，而且有助于大學科研人員在成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引領者的同時兼顧育人職能。因此，新型研究型大學的校企合作機制須提升合作層次，在創(chuàng)新生態(tài)體系中真正發(fā)揮引擎作用。

突破科技自立自強的制度瓶頸：

大學科研組織模式創(chuàng)新

激發(fā)人才創(chuàng)新活力，重塑大學三大職能。新型研究型大學頂層設計的核心在于如何將可持續(xù)發(fā)展的理念和社會責任融入人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務三大職能中，并促使職能耦合。在轉(zhuǎn)型升級過程中，三大職能之間形成制度閉環(huán)，銜接這些閉環(huán)的制度就成為新型研究型大學的制度樞紐。

以南科大為例，其科研組織制度的核心樞紐是獨立PI（首席研究員）制度。PI制首先保障充足的科研資源，學校為新進PI統(tǒng)一配備科研啟動經(jīng)費和辦公空間。更重要的是，PI制還賦予其獨立的科研方向和資源分配決策權，所有PI均具有博士生導師資格，可以建立穩(wěn)定的科研團隊。

2011年，學校在招聘首批教師時就明確規(guī)定，所有教學科研序列教師皆為獨立PI。由此可有效保障和鼓勵基礎科研人員，尤其是海歸青年科研人員深耕基礎科研領域，久久為功，充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力，從制度上夯實科技自立自強的基礎支撐。

此外，PI制具有獨特的制度兼容性，可以讓政府、企業(yè)、教學科研人員和學生在制度構建的空間里互動與耦合，成為知識創(chuàng)造的多元主體。PI在與學生共同開展科研活動的過程中，能夠激發(fā)科研靈感，實現(xiàn)科研與育人職能的耦合，學生與教師一同成為知識創(chuàng)造的主體。另外，PI課題組一方面通過開展校企科研合作貢獻于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，另一方面用橫向經(jīng)費補充科研團隊的人員和設備經(jīng)費，實現(xiàn)了科研與社會服務職能的耦合。在校企科研合作的過程中，企業(yè)也成為知識創(chuàng)造的主體。尤為重要的是，學生通過深度參與校企科研合作，有機會了解產(chǎn)業(yè)前沿、市場和企業(yè)運作規(guī)律，不僅提升了科研能力，也為踏入職場做好準備。由此，新型研究型大學得以重塑其人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務三大職能。

打通科研邊界，突破關鍵核心技術。知識生產(chǎn)模式的變革是大學組織演進的根本內(nèi)驅(qū)力，大學的知識生產(chǎn)模式由好奇心驅(qū)動、與外界隔絕的學理探究逐步轉(zhuǎn)向需求和問題驅(qū)動、與外界持續(xù)互動探索的新模式。知識生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型將打破基礎研究與應用研究邊界，跨界與跨學科合作的科研模式方可助力關鍵核心技術攻關，為科技自立自強找到突破口。

新型研究型大學亦需聚焦國家戰(zhàn)略需要，瞄準關鍵核心技術，特別是“卡脖子”問題。然而近年來，以小而精為特色的南科大PI科研團隊在獲批國家大型科研項目上卻不具備優(yōu)勢。主要原因在于獨立PI團隊體量小，難以符合國家重大項目對科研團隊成員結構尤其是專職研究人員數(shù)量的要求。加之PI們科研獨立性較強，很難自發(fā)集結成符合要求的科研團隊去攻克國家重大科研項目。

面對挑戰(zhàn)，新型研究型大學可以嘗試對PI制進行以下組織創(chuàng)新：一是以需求和問題為導向，依據(jù)申請國家大型項目的要求，建立PI協(xié)作群。二是建立擁有科研資源吸引力的問題導向型虛體跨學科合作平臺，鼓勵PI開展跨學科和跨界合作，聚力申請大型科研項目。三是基于國家戰(zhàn)略需求，建立實體或半實體科研平臺，由具備領導力的學術帶頭人領銜，集結愿意放棄部分科研自主權的科研人員建立穩(wěn)定的大科研團隊，即獨立PI制與大型科研團隊模式并存。此外，各新型研究型大學還可依據(jù)已有優(yōu)勢和戰(zhàn)略發(fā)展方向做出取舍，嘗試探索新型研究型大學之間或區(qū)域高等教育集群的多元化錯位發(fā)展。

持續(xù)科技自立自強的根本依托：

大學人才培養(yǎng)機制變革

培育跨界融通人才，注重能力與素養(yǎng)內(nèi)化。以南科大為代表的新型研究型大學致力于培養(yǎng)“拔尖創(chuàng)新人才”。這里的“拔尖創(chuàng)新人才”，不僅指基礎科學領域的領軍科學家，還包括能夠成為國家科技戰(zhàn)略領航者和國際規(guī)則制定者的領軍型工程人才。這類人才不但能夠解決已經(jīng)被明確指出并界定的技術問題，或增量改進產(chǎn)品和技術，更要有能力發(fā)現(xiàn)問題，創(chuàng)造新技術。領軍型人才不僅要具備跨學科融通和跨界整合能力，還要擁有家國情懷、國際視野、法治意識、生態(tài)意識和工程倫理意識。為使這些能力和素養(yǎng)在育人過程中實現(xiàn)內(nèi)化，大學人才培養(yǎng)體系的組織制度需要環(huán)環(huán)相扣。

首先，為篩選有創(chuàng)新潛力的人才，南科大首創(chuàng)“6+3+1”綜合評價自主招生模式（高考60%，能力測試30%，高中學業(yè)水平考試10%）。其次，學校實施通專結合的本科生培養(yǎng)模式。本科招生按理工大類錄取，新生入學不分專業(yè)，給予1—2年的過渡期，為學生提供科學與人文有機融合的創(chuàng)新氛圍，為培育跨學科融通思維和人文素養(yǎng)、發(fā)掘和培養(yǎng)興趣，建立自我效能感營造環(huán)境。再其次，實施書院制培養(yǎng)。書院制提倡“學習即生活”理念，實行“生活導師制”，關注學生的個性化成長路徑，完善情感認知和道德體系。此外，上述人才培養(yǎng)制度與獨立PI制下的“學術導師制”密切配合，共同組成南科大領軍型人才核心素養(yǎng)內(nèi)化系統(tǒng)。

改革教師評價機制，孕育教學科研相長的環(huán)境。人才支撐將成為新型研究型大學服務于國家、社會和區(qū)域的首要職責。強調(diào)教學與科研互動相長，應成為新型研究型大學建構人才培養(yǎng)與科研組織及制度的指導方向。在三大職能的制度閉環(huán)中，教學和科研的制度體系之間應是相互反哺的關系。一方面，讓“科研引導教學”的理念浸潤到人才培養(yǎng)全過程，教師把最新科研成果融入課堂教學中，并配合PI課題組的“第二課堂”夯實學生的知識和能力。另一方面，新型研究型大學應當推動“教學促進科研”的理念萌芽，師生互動產(chǎn)生的思維碰撞不僅可以激發(fā)教師的知識創(chuàng)新靈感，亦將促使學生成為知識創(chuàng)造的主體，推動知識生產(chǎn)模式變革。

新型研究型大學人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新遭遇的最大挑戰(zhàn)在于——偏重科研的教師評價標準。未獲得長聘職位的PI一面頂扛“非升即走”的科研壓力，一面需要投入大量時間精力于教學創(chuàng)新，這是一場“零和博弈”，使得教師參與教學改革的內(nèi)驅(qū)力難以持續(xù)。新型研究型大學應對該挑戰(zhàn)的關鍵在于，對不同學科專業(yè)領域和不同序列的教師分類管理與考核，精細合理地設計教師分類管理和評價方案。

新型研究型大學建設對當前中國高等教育改革和區(qū)域高等教育集群發(fā)展均具有溢出效應。以新型研究型大學建設來撬動大學招生、學科專業(yè)設置、經(jīng)費管理、科研管理、人事聘任、合作辦學等內(nèi)部改革，將催生“鲇魚效應”，進一步驅(qū)動評價和治理體制機制變革。

從長遠來看，新型研究型大學還應擔當區(qū)域高校集群發(fā)展的“領頭羊”，積極促進高校之間及內(nèi)部的學科交叉融合和學科集群建設；充分發(fā)揮產(chǎn)教融合、科教融合和技術轉(zhuǎn)移的示范作用，促使創(chuàng)新生態(tài)鏈條各環(huán)節(jié)有機銜接，以主人翁風范助力中國科技自立自強。

（作者馬近遠單位系南方科技大學高等教育研究中心，朱俊華單位系香港大學教育學院）

《中國教育報》2022年08月29日第5版